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外国证据法
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美国联邦证据规则(四)
发布时间:2013/9/29 14:30:27

 第八章 传闻证据

 

      第801条 定义

      在本章中下列用语的定义是:

       a)陈述

      一项“陈述”是指:(1)口头或书面的主张;或(2)个人非言词的行为,行为人意图以此来表达一个主张。

       b)陈述者

      “陈述者”是指作出一项陈述的人。

       c)传闻

      “传闻”是指不是由陈述者在审判或听证中作证时作出的陈述,在证据上将它提供来证明主张事项的真相。

       b)不是传闻的陈述

      一项陈述如果符合下列情况,则不是传闻:

       (1)证人的先前陈述。陈述者在审判或听证中作证并接受关于该陈述的交叉询问,而且该陈述具有下列情况:

       A)和陈述者的证词不一致,在审判、听证或其他程序、或者在作证中,经宣誓如作伪证愿受惩罚后提供;或者

       B)和陈述者的证词一致,用以反驳明示或暗示指控陈述者最近捏造、或受不当影响、或有新动机的说法;或者

       C)是在察觉某人后所作的一种辨认;或者

       (2)为对立当事人承认。该陈述被用来反对一方当事人,而且具有下列情况:

       A)是该当事人自己的陈述,以个人身份或代表人资格作出;或者

       B)该当事人已表明接受或相信其真实性的一种陈述;或者

       C)是由当事人授权的人所作的一项关于主题的陈述;或者

       D)由该当事人的代理人或雇员在代理或受雇期间对代理或受雇范围内事项所作的一项陈述;或者

       E)由当事人的同谋者在同谋期间所作的一项陈述。

       (根据1987年3月2日的修改,1987年10月1日生效)

 

      第802条 传闻证据规则

      传闻证据,除本证据规则或其他由联邦最高法院根据立法授权或国会立法所确认的规则另有规定外,不能采纳。

 

      第803条 传闻证据的例外;陈述者可否作证无关紧要

      下列情况不受传闻证据规则排除,即使陈述者可以作证:

       (1)表达感觉印象

      陈述者感受有关事件或情况时当场作出或随即作出的描述或解释该事件或情况的陈述;

       (2)刺激的发泄

      陈述者因受某事件或情况刺激处于极度兴奋状态中所作的与该令人吃惊的事件或情况有关的陈述;

       (3)当时存在的精神、感情或身体状态

      陈述者关于当时存在的心理状态、感情、知觉或身体状态(如意图、打算、动机、内心情感、疼痛或身体健康)的陈述,但不包括以记忆和信念来证明被记忆或被确信的事实的陈述,除非其与实施、撤消、识别、终止陈述者的愿望相关。

       (4)出于医疗诊断或治疗目的的陈述

      出于医疗诊断或治疗目的的陈述,描述医疗史、过去或现在的症状、疼痛,或知觉、病因的发端或一般症状、或外部根源的陈述,限制在与诊断或治疗合理相关的范围内。

       (5)被记录的回忆

      与证人曾经经历过但现在已不能充分回忆从而充分、准确地作证的事情相关的备忘录或记录,表明此系证人在记忆犹新并能准确再现时制作或接受的。如果允许采纳,该备忘录或记录可以作为证据宣读。但除非由对方当事人提供,否则其本身不能作为一个物证接受。

       (6)关于日常行为、活动的记录

      任何记载行为、事件、状况、意见或诊断的备忘录、报告、记录、数据汇编或其他形式的文件,由经手人通过所了解的信息当场或随后制作,经过日常进行的业务活动保存,并且制作这些备忘录、报告、记录、数据汇编等属于日常业务活动内容,均可由文件管理人或其他适格证人提供作证。除非这些材料的信息来源或准备这些材料的方法、环境表明这些材料缺乏真实性。本规定中所用 “业务活动”一词,包括商业、机构、协会、职业、工作以及其他各行各业,不管其是否以赢利为目的。

       (7)在第(6)项规定的记录中缺乏记载

      关于在前第 (6)项规定的各种形式的备忘录、报告、记录或数据汇编中缺乏关于某事项的记载的证据,用以证明该事项没有发生或不存在。如果该事项属于那种正常制作或保管这些备忘录、报告、记录或数据汇编时应当涉及的事项。除非信息来源或其他情况表明这些材料缺乏真实性。

       (8)公共记录或报告

      公共机关或机构记载下列内容的各种记录、报告、陈述或数据汇编:

       A)该机关或机构的活动;或者

       B)根据法律赋予的职责对所观察、监视的事物有责任报告的,但是,不包括在刑事案件中由警察或其他执法人员观察的事项;或者

       C)在民事诉讼和针对政府的刑事案件中,由有关部门根据法律授权通过调查作出的事实性结论,除非有材料或其他情况表明其缺乏真实性。

       (9)重要统计资料

      关于出生、胎儿死亡、死亡或婚姻的各种记录或数据统计,如果这些资料是由公共机关按照法律要求制作的。

       (10)缺乏公共记录或没有记载

      证明缺乏任何记录、报告、陈述或数据汇编以证明某一事项没有发生或不存在的证据。这些记录、报告、陈述或数据汇编由公共机关或机构正常制作和保存。按照第902条规则规定的证明书形式的证据,或证明经过认真搜查未发现有关记录、报告、陈述或数据汇编或者这些资料中没有记载的证词。

       (11)宗教组织的记录

      记载在宗教组织常规制作、保存的资料中的关于出生、婚姻、离婚、死亡、合法性、家世、血缘或婚姻关系,或其他关于个人或家史的类似事实。

       (12)婚姻、洗礼和类似证明

      由牧师、公共官员、或其他本规则授权的人,或宗教组织的习俗,或依法进行证明活动的人在从事婚姻、其他典礼或施行洗礼时制作的证明文件中记载的有关事实的陈述,声称此类文件在进行有关活动时当场签署或随后及时签署。

       (13)家庭记录

      在家族文献、家谱、图册中记载,通过戒指上的刻字,家庭塑像上的铭文,雕刻在骨灰盒、墓穴、纪念碑或其他类似物体上的铭文记载的有关个人或家史事实的陈述。

       (14)反映财产利益的文件记录

 

      旨在确认或反映财产利益的文件记录,作为该原始记录文件的内容和每个财产执行人对该财产利益所作的执行和转移行为的证明。如果该记录是一份公共机关的记录,而且有适当的法律授权在该机关制作这样类型的文件记录。

       (15)文件中反映财产利益的陈述

      一项在文件中包含的旨在确认或反映财产利益的陈述,如果陈述的事项与文件的目的相关。除非自文件制作以来,对该财产的处置与陈述的内容或文件的主旨不符。

       (16)在陈年文件中的陈述

      已制作二十年或以上的文件中记载的陈述,其真实性被确认。

       (17)市场报告,商业出版物

      市场摘要、制表、目录、指南或其他发表的汇编,为公众或特定职业经常使用和依赖的。

       (18)学术论文

      为在交叉询问中引起专家证人的注意,或者在直接询问中为专家证人所依赖,记载在发表或出版了的论文、期刊或小册子中有关历史、医学或其他科学、艺术的陈述,经过该专家证人或其他专家证人的作证或允许,或者司法认知确认为可靠证据。如果采纳,该陈述可以作为证据宣读,但不得作为物证接受。

       (19)关于个人或家庭历史的名声

      在根据血缘、收养或婚姻组成的家庭成员中,或者在个人结交圈子内,或者在社会上,关于个人的出生、收养、婚姻、离婚、死亡、合法性、血缘关系、收养关系、婚姻关系、家世名声或其他有关个人或家庭历史的类似事实。

       (20)关于边界和一般历史的名声

      争议发生前在公众社会中关于地产边界的名声,或者在公众社会中与土地有关的习惯,以及在对所处社会、州、国家具有重要性的一般历史事件中的名声。

       (21)性格方面的名声

      在社交圈中或在社会上关于个人性格方面的名声。

       (22)先前定罪的判决

      关于存在经过审判或根据被告人有罪答辩 (不能根据不愿辩护但也不承认有罪的答辩)作出的最终判决,判决某人有罪并处以死刑或一年以上徒刑的证据,用以证明对维持该判决有重要性的事实。但是,如果由政府在刑事指控中出于非质疑的目的提供此类证据时,则不包括对非被告人的其他人的判决。如正在上诉期间可加以说明,但不影响可采性。

       (23)关于个人、家庭、或一般历史、或边界的判决

      作为证明有关个人、家庭、或一般历史、或边界事务的判决,如果名声方面的证据也能证明同样内容,对于判决来说是必要的。

       (24)其他例外

      不属于以上列举的各种例外形式,但有相类似的情况保证其真实性的陈述,如果法庭决定:

       A)该陈述作为证明重要事实的证据提供;

       B)该陈述对于待证明的问题来说,较提供者通过其他

合理努力所能获取的其他证据来说更易检验;和

       C)采纳这些陈述作为证据更符合本证据规则的一般目的和司法利益。但是,除非提供者在审判、听证前向对方当事人充分透露,并向对方当事人提供公正的机会来准备面对它,告知准备提供这类陈述的意图和其中的详细情况,包括陈述者的姓名和地址,否则此类例外的陈述不得采纳。

       (根据 1975年12月12日的修改,1987年3月2日的修改,1987年10月 1日生效)

 

      第804条 传闻证据的例外;陈述者不能到庭作证

       a)不能出庭的定义

      “不能作为证人出庭”包含以下情况:

       (1)陈述者被法庭以存在免除证明关于该陈述者所作陈述内容的特权为由裁定免除作证;或者

       (2)陈述者坚持拒绝对自己所作陈述的内容作证,尽管法庭命令这样做;或者

       (3)陈述者声称对自己所作陈述的内容记不清了;或者

       (4)陈述者由于死亡,或正患身体或精神上的疾病,或身体虚弱不能出庭或不能作证;或者

       (5)陈述者未出席听证,提供有关陈述的人不能通过传票或其他合理手段使陈述者出庭(或者根据(b)款(2)、(3)或(4)项规定在陈述者出庭或作证时适用传闻证据例外的情况)。

      如果陈述者免除作证,拒绝作证,声称失去记忆,没有能力或者缺席是由于提供有关陈述的人为防止该证人出庭或作证而故意或违法造成的,则陈述者不属于不能出庭作证的情况。

       b)传闻证据的例外

      如果陈述者不能作为证人出庭,下列情况不适用传闻规则加以排除:

       (1)先前证词

      在同一诉讼或其他诉讼过程中在另外的听证中作为证人提供的证词,或者在同一诉讼或其他诉讼过程中根据法律要求的作证中作为证人提供的证词,如果该证词现被用来针对的当事人,或者在民事诉讼中前任利害关系人拥有机会和类似动机通过直接询问、交叉询问或再直接询问来展开该证词。

       (2)临终陈述

      在指控杀人的刑事案件或者在民事诉讼中,由陈述者在相信死神临近时所作的有关造成自己死亡的原因或情况的陈述。

       (3)对己不利的陈述

      一项在作出时不利于陈述者的金钱或财产利益,或倾向于确定陈述者的民事或刑事责任,或声明自己针对他人的要求无效的陈述,任何理智之人处在陈述者的地位,除非相信这是真的,否则绝不会作出这样的陈述。一项企图揭露陈述者负刑事责任或者用来为被告人开脱的陈述不能采纳,除非有确证的情况清楚表明该陈述的真实性。

       (4)关于个人或家史的陈述

       A)关于陈述者自身出生、收养、结婚、离婚、合法性、血缘关系、收养关系、或婚姻关系、家世或其他有关个人或家庭历史相关事实的陈述,即使陈述者对所述事项不具备亲身经历;或者

       B)关于他人过去事情 (包括死亡在内)的陈述,如果陈述者与该人有血缘关系、收养关系或婚姻关系,或者与该人家庭有相当亲密的关系使陈述者有可能对所述事项有清晰的了解。

       (5)其他例外

      一项陈述尽管不属于上述各种情况,但具有相应的情况保证其真实性,如果法庭确定:

       A)该陈述作为证明重要事实的证据提供;

       B)该陈述对于待证明的问题来说,较提供者通过合理努力所能获取的其他证据更易检验;和

       C)采纳这些陈述为证据更符合本证据规则的一般目的和司法利益。但是,除非提供者在审判、听证前向对方当事人充分透露准备提供这类陈述的意图和其中的详细情况,包括陈述者的姓名和地址,以便向对方当事人提供公正的机会来准备面对它,否则此类证据不得采纳。

 

      第805条 传闻中的传闻

      包含在传闻之中的传闻根据传闻证据规则不需要排除,如果这些结合在一起的陈述中的各个部分均符合以上规定的传闻证据规则的例外情况。

 

      第806条 攻击和支持陈述者的可信性

      当一项传闻陈述,或者一项符合规则第801条(d)款(C),(D)或(E)项规定的陈述,已经被作为证据采纳,该陈述者的可信性可以被攻击。如果陈述者已经作为证人作证,如果攻击可以得到任何证据的支持,此攻击可以被出于此目的而采纳。关于陈述者在任何时候所作的陈述或行为方面的证据,和陈述者的传闻陈述不一致,不需要向陈述者提供机会以便其作否认或解释。如果一项传闻陈述已经被采纳,该陈述对其不利的当事人传唤陈述者出庭作证,该当事人有权象交叉询问那样对陈述者就其陈述进行询问。

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